2016年10月14日,深圳美丽生态股份有限公司(以下简称“美丽生态”股票代码:000010)发布布告,称收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《查询通知书》,因公司涉嫌违背证券法律法规,被中国证监会立案查询。2017年6月9日,美丽生态布告收到证监会《行政处分事前奉告书》([2017]72号),触及公司在严重重组文件中对阜宁县金沙湖项目和镇江市官塘新城路网美化工程的发展状况及项目2015年收入猜测发表存在误导性陈说等事项。因虚伪陈说违法行为,证监会拟对美丽生态等顶格处分。

  2019年6月3日,证监会对美丽生态严重财物重组项目独立财务顾问以及美丽生态发行股份购买财物并征集配套资金之非公开发行的主承销商——新时代证券股份有限公司(以下简称“新时代证券”)作出《行政处分决议书》([2019]52号)。《行政处分决议书》显现,证监会对新时代证券处以巨额罚单:没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款。这一巨额罚单正是因新时代证券4年前接受的美丽生态并购重组项目,其在供给财务顾问服务中未勤勉尽责,存在误导性陈说。证监会以为新时代证券作为财务顾问,既没有对金沙湖项目、官塘项意图实践施工坚持持续重视,也没有在相关项目数据反常时坚持满足的工作审慎并进行剖析,导致出具的文件对金沙湖项目、官塘项目2015年收入猜测存在误导性陈说。

  北京市炜衡(广州)律师事务所郑律师的炜衡金融315主页显现,新时代证券在供给的财务顾问服务中未能勤勉尽责,出具的相关文件描绘与现实不符,上述行为违背了《证券法》第二十条第二款“为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,有必要严厉实行法定职责,确保其所出具文件的真实性、准确性和完整性。”新时代证券一起担任主承销商,其上述行为违背了《证券发行与承销管理方法》(以下简称《承销方法》)第二十八条的规则,构成《证券法》规则的误导性陈说。依据《证券法》第一百七十三条、《最高人民法院关于审理证券市场因虚伪陈说引发的民事补偿案子的若干规则》第二十三条、第二十四条的规则,新时代证券其制造、出具的文件有误导性陈说,给他人形成丢失的,应当与上市公司美丽生态承当连带补偿职责。出资者在维权时可将新时代证券同时作为被告。

  郑律师暂定索赔条件为:在2015年7月17日到2016年10月14日之间买入美丽生态股票,并且在2016年10月14日后卖出或持续持有美丽生态股票的出资者,可建议索赔。契合索赔条件的出资者可联络维权团队进行索赔预挂号,在专业人士的协助下预备相关材料,一旦证监会对美丽生态作出正式处分决议,即可申述维权。

(文章来历:出资快报)

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